| 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点（又称新三板），经过一年多的运行，取得了较好的效果。科技部、证监会计划在此基础上扩大试点。目前高新区正积极准备，争取成为第二批试点园区。下面就新三板的相关内容提供给大家，共大家学习参考。
1、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点介绍
中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点，是中国证监会、北京市政府和科技部等有关部门落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020）》关于推动高新技术企业股份转让的要求，经过两年多精心准备推出的一项重要措施。
试点也是落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》关于探索和完善统一监管下的股份转让制度的一项积极尝试，拓展了证券公司代办股份转让系统的功能，也可为多层次资本市场的建设探索经验。
中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点在证券公司代办股份转让系统进行。该系统是为解决STAQ和NET系统历史遗留问题公司的股份流通问题于2001年设立的。2002年开始，退市公司的股份转让也通过代办股份转让系统进行。代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。代办系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。
股份报价转让试点利用证券公司代办股份转让系统现有的技术系统和市场网络，为投资者转让中关村科技园区非上市股份有限公司股份提供报价服务。这样做，一是可发挥证券公司的中介机构作用，在对拟挂牌公司的尽职调查、推荐挂牌和对挂牌公司的信息披露督导等方面提供专业服务；二是可充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系，方便投资者的股份转让；三是可为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序；四是可依托代办股份转让系统的技术服务系统，避免系统的重复建设，降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担。
2、非上市股份有限公司进入证券公司代办股份转让系统进行股份报价转让，有什么好处
（1）代办股份转让系统为非上市股份有限公司的股份提供有序的转让平台，有利于提高股份的流动性，完善企业资本结构，提高企业自身抗风险的能力，增强企业的发展后劲。
（2）有利于建立现代企业制度，规范企业运作、完善法人治理结构，促进企业健康发展。
（3）有利于建立归属清晰、权责明确、严格保护、流转顺畅的现代产权制度，增强企业自主创新能力。
（4）有利于企业树立品牌，改善企业形象，更有效地开拓市场。
（5）有利于企业吸收风险资本投入、引入战略投资者，进行资产并购与重组等资本运作。
（6）通过规范运作、适度信息披露、相关部门监管等，可以促进试点企业尽快达到中小企业板和主板上市公司的要求，代办股份转让系统将成为高新技术企业的孵化器。
3、中关村科技园区非上市股份有限公司在证券公司代办股份转让系统进行股份报价转让的基本制度安排是什么？
股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区非上市股份有限公司股份进行代理报价、成交确认和股份过户的股份转让方式。根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》，转让的基本制度安排为：
（1）只为中关村科技园区非上市股份公司股份转让提供报价服务。代办股份转让系统只向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。双方协商达成转让意向的，委托证券公司办理系统成交确认。经系统成交确认的，发送到证券登记结算机构和资金结算银行逐笔办理股份过户和资金交收。证券登记结算机构不担保交收，交易双方自行承担交收风险，一旦发生纠纷将由双方通过法律途径解决。
（2）针对非上市股份转让的特点，提高最低报价数量。股份报价转让每笔委托的股份数量不低于3万股,大大高于目前代办股份转让系统和交易所市场每手100股的最小交易单位。
（3）中关村科技园区非上市股份公司股份挂牌报价转让实行备案制。公司申请到代办股份转让系统挂牌，须先向北京市政府取得股份报价转让试点资格，然后由证券公司对其进行尽职调查并出具推荐报告，报中国证券业协会备案。备案程序完成后，园区公司即可在代办系统挂牌。公司挂牌后，北京市政府相关部门负责园区公司的持续监管，中国证券业协会对代理报价的证券公司及相关股份转让行为进行自律性监管，证券公司负责对其推荐挂牌的公司信息披露的督导。
（4）试点公司股份的转让须全部通过代办股份转让系统报价转让。为保持公司股东结构和经营的稳定性，公司股东挂牌前所持股份分三批进入代办系统挂牌报价转让，每批进入的数量均为三分之一。进入的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
（5）指定结算银行负责投资者结算资金的存管和交收。投资者须在指定结算银行开立股份报价转让专用结算账户，由结算银行负责投资者结算资金的存管，并按照证券登记结算机构的指令完成资金交收。
目前，科技部和中国证监会着手准备在全国扩大非上市股份有限公司股份报价转让试点单位。为提高代办股份转让系统的效能，进一步发挥其对非上市股份公司的作用，科技部和中国证监会拟在现有制度安排的基础上，加大改革力度，交易规则力求同主板和中小企业板交易规则趋同，从而更有利于投资人进行交易，吸引更多的投资者进入非上市股份有限公司代办股份转让系统。
2007年7月3日 |